CONTRATO DE PRESTACIÓN DE SERVICIOS ENTRE VECTOR CAPITAL CORREDORES DE BOLSA SpA Y Nombre completo

Las Partes acuerdan en celebrar el siguiente contrato de Prestación de Servicios y sus respectivos Anexos, (en adelante, el “Contrato“), sujeto a las normas legales y administrativas que rigen la intermediación de

I: ANTECEDENTES GENERALES.

VECTOR CAPITAL es un Corredor de Bolsa, regulado por los artículos 24 y siguientes del Título VI de la Ley N° 18.045, Ley de Mercado de Valores, inscrito en el Registro de Corredores de Bolsa y Agentes de Valores que al efecto lleva la Comisión para el Mercado Financiero (en adelante “CMF”), bajo el número 189 y fiscalizada por ésta, cuyo objeto principal es la intermediación de valores de oferta pública en el país de acuerdo a la normativa vigente, sin perjuicio del ejercicio de las actividades complementarias que al efecto le autorice la CMF.

Con anterioridad a esta fecha, la Corredora ha celebrado un contrato con Grupo TT S.A.S. (“trii”), sociedad que es propietaria de una plataforma digital que permite el ruteo elctrónico de órdenes e instrucciones de Clientes para la compra o venta de valores (la “Plataforma”) que está sustentada en un software de su propieda, y que opera en línea a través de Internet, por medio del cual, el Inversionista tiene acceso a la realización de operaciones de compra y venta de valores, la visualización de sus valores y activos financieros, como también del historial de sus movimientos en operaciones bursátiles.

Lo anterior se reflejará en la o las cuentas (individualmente una “Cuenta” y conjuntamente las “Cuentas”) que éste mantenga en VECTOR CAPITAL. Las órdenes o instrucciones dadas por el Inversionista se considerarán sólo el día en que sean efectivamente recibidas por el Corredor desde dicha Plataforma, y dentro de los horarios especificados en la misma.

El Inversionista tiene interés en contratar los servicios del Corredor bajo su convenio con trii, sujeto a los términos y condiciones que se detallan a continuación.

II: EXENCIÓN DE RESPONSABILIDAD DE VECTOR POR ERRORES O INEXACTITUDES DE TERCEROS Y OTRAS SITUACIONES ESPECIALES.

Sin perjuicio de que VECTOR CAPITAL y sus empresas y/o personas relacionadas hacen todo lo posible por asegurar la
exactitud de la información proporcionada a sus Clientes, VECTOR CAPITAL y sus empresas y/o personas relacionadas no serán responsables ante el Inversionista o ante terceros por eventuales errores o inexactitudes que ella contenga derivadas del emisor o proveedor, ni tampoco por los eventuales perjuicios derivados de la interpretación o uso que el Inversionista o terceros hagan de dicha información. Dicha responsabilidad corresponderá directamente al emisor.

En los sistemas computacionales que hacen posible los servicios proporcionados, se pueden producir problemas o anomalías, los cuales son propios del campo de la informática, quedando VECTOR CAPITAL liberada de toda responsabilidad por los daños o perjuicios que como consecuencia de lo anterior puedan causarse al Inversionista.

En consecuencia, debido a casos fortuitos o fuerza mayor, por razones técnicas, operacionales, cortes de energía, u otros, VECTOR CAPITAL podrá suspender el funcionamiento de los servicios indicados en el presente instrumento. En cualquiera de estos casos, y sin perjuicio que VECTOR CAPITAL quedará liberado de toda responsabilidad por los eventuales daños o perjuicios que pudiere ocasionarse al Inversionista o a terceros, VECTOR CAPITAL realizará sus mejores esfuerzos y de buena fe, para poner a disposición del Inversionista medios alternativos de operación que le permitan ejecutar las operaciones requeridas.

Finalmente, y en razón de la declaración anterior, el Inversionista tiene interés en contratar los servicios del Corredor, sujeto a los términos y condiciones que se detallan a continuación.

III: NATURALEZA DE LOS SERVICIOS DISPONIBLES EN LA PLATAFORMA DE TRII BAJO SU CONVENIO CON VECTOR CAPITAL.

trii pone a disposición de sus clientes o usuarios una plataforma y sus futuras actualizaciones y modificaciones, a través de la cual dicho cliente puede impartir instrucciones de compra y venta de los instrumentos financieros o valores habilitados en la Plataforma instruyendo a trii que éstas le sean comunicadas a Vector u otras entidades con las que tiene convenio, ver el estado de sus inversiones, acceder a determinada documentación de respaldo, utilizar una serie de herramientas de educación financiera, entre otros elementos equivalentes.

trii no se encuentra regulada ni fiscalizada por la CMF ni otra autoridad similar o análoga a ella. Asimismo, trii no administra fondos de los clientes, no es un intermediario de valores, no está facultado para realizar actividades de intermediación, no recibe ni efectúa pagos de dinero, ni custodia ni administra fondos o valores, prestando única y exclusivamente servicios tecnológicos para el enrutamiento de órdenes de compra y venta de instrumentos financieros a intermediarios de valores o administradoras generales de fondos.

La inversión, compra (o suscripción) y venta (o rescate) de aquellos valores en los cuales desee invertir el Inversionista bajo el presente contrato, será efectuado a través de VECTOR CAPITAL, siendo por consiguiente éstas las únicas responsables de realizar dicha actividad. En consecuencia, la única responsabilidad de trii es la correcta transmisión de las instrucciones a VECTOR CAPITAL.

La relación entre trii y el Inversionista es aquella estrictamente enmarcada dentro del documento de Términos y Condiciones (conforme se define en dichos instrumentos) que suscriba el Inversionista. En consecuencia, toda interacción y relación entre el Inversionista y VECTOR CAPITAL será exclusivamente entre dichas partes, y se encuentra sometida al presente Contrato.

Por su parte, VECTOR CAPITAL declara conocer que el Inversionista acepta y se hace responsable de los daños y perjuicios provenientes de uso que éste realice de la Plataforma para fines contrarios a las leyes, las buenas costumbres, el orden público y la legislación vigente, liberando de cualquier responsabilidad a trii, a sus directores, trabajadores y representantes.

IV: DECLARACIONES DEL CLIENTE.

1. El Inversionista declara conocer que por el solo hecho de efectuar una orden o instrucción, se entenderá para todos que conoce y acepta las condiciones contractuales de la operación instruida, y en especial los horarios y condiciones particulares para operar en cada instrumento.
2. El otorgamiento de cualquier orden o instrucción constituirá una expresa manifestación de su voluntad en orden a aceptar las condiciones, características y modalidades bajo las cuales se ejecutan las órdenes y se presta el servicio señalado, como también de las responsabilidades que asume al hacer uso del mismo y de la información contenida en él.
3. El Inversionista declara que ha leído y comprendido sus obligaciones y derechos dentro del presente Contrato y acepta que éste regulará su relación con VECTOR CAPITAL.
4. El Inversionista será completamente responsable por cada una de las decisiones y transacciones efectuadas en la Plataforma y, en consecuencia, declara formalmente asumir los riesgos financieros substanciales de operar por intermedio de VECTOR CAPITAL.
5. El Inversionista declara haber sido debidamente informado que los aspectos operativos, como plazos de rescate de fondos, costos y horarios de transacción y todos los que la normativa vigente indica.

V: SERVICIOS PRESTADOS POR VECTOR CAPITAL.

En este acto y por el presente instrumento, el Inversionista contrata al Corredor, por quien acepta su representante ya individualizado, para que este último le preste servicios bajo el presente Contrato y sus Anexos (los “Anexos”). El presente contrato podrá ser suscrito por cualquier medio autorizado en la ley, incluyendo firma electrónica.

El Corredor pone a disposición del Cliente en este acto, y por medio de los Anexos de cada servicio, la siguiente información, de acuerdo a la normativa vigente:

1. los costos que serán de cargo del Cliente, incluyendo el desglose de los conceptos que se cargarán, así como también la comisión o remuneración del Corredor;
2. los riesgos de tales productos y servicios, y de las operaciones realizadas con éstos, como por ejemplo el hecho que la rentabilidad de las inversiones podría verse afectada por cargos relacionados con las disposiciones cambiarias y tributarias aplicables a las inversiones en el extranjero; y
3. la existencia de beneficios indirectos que recibirá el Corredor por su actuar como, por ejemplo, si el intermediario o una empresa del grupo empresarial al que éste pertenece percibe una comisión de parte de un emisor en un proceso de colocación de las acciones que están siendo adquiridas por el Inversionista, o si percibe o recibirá devoluciones de comisiones por las inversiones efectuadas por el Inversionista.

VI: MANDATO ESPECIAL.

Por el presente acto y para efectos que VECTOR CAPITAL pueda dar cumplimiento a sus obligaciones, el Cliente otorga un mandato especial, pero tan amplio como en derecho sea procedente y se requiera, a VECTOR CAPITAL quien acepta, para que, a través de sus apoderados debidamente facultados al efecto, actuando a nombre, en representación y por cuenta del Cliente, pueda ejecutar las siguientes actividades, dentro del ámbito de su intermediación:

1. Efectuar retiros desde las Cuentas del Cliente;
2. Realizar el cobro de intereses y en general, de cualquier rendimiento de todo tipo de valores que sean colocados e intermediados;
3. Ejecutar las órdenes de colocación de cuotas de fondos mutuos y la intermediación de valores del Cliente, por los montos y condiciones que éste le indique;
4. Reinvertir las sumas que, por capital o rendimientos, VECTOR CAPITAL llegue a cobrar en nombre del Cliente, o que simplemente se encuentren como efectivo disponible en determinado momento. En este último caso se invertirán las sumas de dinero en fondos mutuos de bajo riesgo, conocidos universalmente como Money Market.

Se deja constancia que el presente Mandato expresado en esta cláusula no será remunerado. De la misma forma, el Inversionista no asumirá los costos de las transacciones que VECTOR CAPITAL imparta a nombre del Inversionista en cualquiera de los servicios contratados.

Tratándose de órdenes o instrucciones para la compra de instrumentos, VECTOR CAPITAL se reserva el derecho a dar cumplimiento a las órdenes o instrucciones impartidas por el Inversionista hasta que no se hubiere verificado la provisión de fondos líquidos y de inmediata disposición por el monto que sea necesario para llevar a cabo el encargo conferido.

Dicha provisión de fondos se hará mediante transferencia o depósito en la cuenta corriente de VECTOR CAPITAL, la cual será indicada en su oportunidad. Dicho depósito o transferencia será abonado a la cuenta transaccional que el Inversionista poseerá para efectuar solicitudes de operaciones.

VECTOR CAPITAL rendirá cuenta al Inversionista de la ejecución del mandato descrito en la presente Cláusula en los términos establecidos en el artículo 2155 del Código Civil.

VII: COMUNICACIONES Y ÓRDENES DEL CLIENTE.

1. Buena fe y otros: Sin perjuicio de lo que se pactará y acordará en los números siguientes, la Corredora y el Cliente, se comprometen, de buena fe, a emplear los medios de comunicación más expeditos para dar noticia inmediata a su contraparte, en aquellas materias que sea menester mantener una comunicación expedita y directa.
2. Comunicaciones y órdenes del Cliente: Las órdenes que imparta el Inversionista a la Corredora para realizar una operación, que esté comprendida dentro del ámbito de los servicios que presta la Corredora, se efectuará a través de la Plataforma.
3. Otras comunicaciones: Toda otra comunicación entre el Inversionista y la Corredora, que no corresponda a una orden para realizar una operación, se realizará a través de la Plataforma.

VIII: EJECUCIÓN DE ÓRDENES.

Respecto de la ejecución de órdenes solicitadas por el Inversionista:

1. Las órdenes que reciba la Corredora deberán ser ejecutadas privilegiando siempre el mejor interés del Cliente, en la medida que éste cumpla a su vez con proporcionarle a la Corredora, toda información relevante respecto del perfil de inversionista del Cliente.
2. La Corredora asignará las operaciones conforme a los criterios objetivos que al efecto haya definido, los cuales se encuentran publicados en el sitio web www.vectorcapital.cl, y están en concordancia con las normas impartidas sobre la materia por la CMF y la Bolsa de Comercio de Chile.

IX: COMPLIANCE.

Las transacciones de valores ejecutadas a través de VECTOR CAPITAL se ajustarán en todo momento a las normas y procedimientos establecidos en la legislación vigente, a los que determine la autoridad, y en su caso, conforme a lo que disponen los estatutos y reglamentos internos de las bolsas de valores en las cuales se encuentre inscrito VECTOR CAPITAL, y especialmente por la legislación emanada de la CMF.

Toda orden o instrucción que imparta el Inversionista a VECTOR CAPITAL quedará sujeta al Reglamento y a las demás normas de la reglamentación interna de las respectivas bolsas de valores, a las normas de la Ley No. 18.045 que le sean aplicables y a las demás normas administrativas que imparta la CMF.

El otorgamiento de cualquier orden o instrucción dada por el Inversionista a VECTOR constituye una expresa manifestación de su voluntad en orden a aceptar las condiciones, características y modalidades bajo las cuales se presta el servicio señalado, como también, de las responsabilidades que asume al hacer uso de la misma y de la información contenida en ella.

X: FONDOS.

Tratándose de órdenes o instrucciones para la compra de instrumentos o la colocación de los activos, VECTOR CAPITAL dará cumplimiento a las órdenes o instrucciones impartidas por el Inversionista sólo cuando se hubiere verificado la provisión de fondos líquidos y de inmediata disposición por el monto que sea necesario para llevar a cabo el encargo conferido. Dicha provisión de fondos se hará mediante transferencia o depósito en la cuenta corriente de VECTOR CAPITAL, la cual será indicada al Cliente al momento de abrir su cuenta.

Dicho depósito o transferencia será abonado a la cuenta que el Cliente poseerá para efectuar solicitudes de operaciones a través de los medios predeterminados.

XI: OBLIGACIONES DEL CLIENTE.

1. El Inversionista deberá constituir oportunamente las garantías que le sean exigidas por el Corredor, de acuerdo a las condiciones previamente establecidas entre ambas Partes para las operaciones respectivas, y de provisionar los fondos o instrumentos necesarios para ejecutar dichas operaciones;
2. En caso de que el Inversionista no cumpla con lo indicado en el párrafo anterior, el Corredor quedará facultado para adoptar todas las medidas y providencias que permita la reglamentación de la Bolsa, incluyendo la liquidación inmediata de las respectivas operaciones y de las garantías que se hubieren constituido con anterioridad, sin que el Inversionista pueda reclamar ningún tipo de perjuicios por dichas liquidaciones. En estos casos y para todos los efectos legales, se entenderá que el Inversionista ha incurrido en un incumplimiento grave del presente Contrato.
3. El Inversionista deberá proveer al Corredor toda la información, documentación o antecedentes que éste le requiera para fines de conocerlo adecuadamente, verificar su identidad y capacidad legal, así como la procedencia y destino de sus recursos conforme a las disposiciones de la Ley N° 19.913.
4. Asimismo, el Inversionista deberá mantener actualizada ante el Corredor toda la información, documentación o antecedentes entregada, debiendo comunicar inmediatamente al Corredor cualquier modificación de dichos antecedentes.

XII: CONFLICTOS DE INTERÉS.

El Corredor tiene la obligación de comunicar oportunamente al Cliente, a través de los medios escogidos por él, cualquier conflicto de interés que pueda surgir como consecuencia del cumplimiento de este Contrato, debiendo siempre resolver dichos conflictos en el mejor interés del Cliente.

Los conflictos de interés se resolverán conforme al Manual de Manejo de Conflictos de Interés que se encuentra disponible en el sitio web www.vectorcapital.cl.

Sin perjuicio del manual indicado en el párrafo anterior, el Cliente tendrá siempre la facultad de ejercer sus derechos ante los tribunales de justicia o presentar sus reclamos ante la CMF u otros organismos competentes.

XIII: INFORMACIÓN AL CLIENTE.

Toda información proporcionada por VECTOR CAPITAL, ya sea a través de los medios de comunicación predeterminados o a través de sus ejecutivos, es de propiedad de sus originadores, quienes tienen sus derechos reservados sobre su contenido y forma, quedándole al Cliente expresamente prohibido copiarla, reproducirla, comercializarla, publicarla o difundirla, venderla o cederla a cualquier título, o bien ejecutar cualquier acto que de alguna forma signifique para VECTOR CAPITAL o para los propietarios u originadores de la información una pérdida de control sobre la misma o que sus derechos sobre ella se vean mermados o afectados de alguna forma.

Las condiciones, características y forma de presentación de la información y demás servicios proporcionados, pueden variar por las necesidades del mercado o por razones estratégicas, administrativas o técnicas.

En ciertos casos la información que se proporciona en la Plataforma podría adolecer de inexactitudes, errores u otras irregularidades, provenientes del mercado, de terceros, de desperfectos en de la Plataforma o de otras causas, por lo que desde el momento en que se accede a él asume su total y completa responsabilidad por las operaciones o transacciones que efectúe en consideración a dicha información.

En consecuencia, el Cliente libera de cualquier clase de responsabilidad a VECTOR CAPITAL por eventuales errores o inexactitudes que contenga la Plataforma derivadas del emisor y también por los eventuales perjuicios derivados de la interpretación o uso que el Cliente o terceros hagan de dicha información.

XIV: REPORTES DE LA PLATFORMA

Los reportes o informes de operaciones que sean enviados al Inversionista serán considerados aprobados dentro de los 10 días hábiles siguientes a su publicación o envío a la Plataforma o mediante correo electrónico, si no hubiesen sido impugnados o rechazados expresamente por el Inversionista. En caso de disconformidad el Inversionista debe formular sus observaciones por escrito a VECTOR CAPITAL.

XV: FICHA DE CLIENTES.

Las estipulaciones contenidas en la Ficha de Clientes son complementarias y se entienden formar parte integrante del presente Contrato y así como lo será cualquier otro instrumento o acuerdo relacionado celebrado por las partes o que éstas celebren en el futuro.

XVI: AUTORIZACIONES.

Todas las comunicaciones efectuadas a través de la Plataforma podrán ser almacenadas por la contraparte. De esta manera, las comunicaciones realizadas a través de la Plataforma podrán ser utilizadas como medio probatorio en caso de controversia y podrán resguardarlas, registrarlas, documentarlas, respaldarlas por el tiempo que sea necesario, según normativa vigente, para efectos de ser puesta a disposición de la CMF o cualquier otra autoridad judicial o administrativa.

XVII: VIGENCIA DEL CONTRATO.

El presente Contrato durará indefinidamente y regirá a partir de esta fecha. A su vez, cualquiera de las Partes podrá poner término al presente Contrato mediante envío de aviso por escrito al domicilio de la comparecencia de la otra Parte, con a lo menos 30 días de anticipación a la fecha en que se quiere poner término al Contrato, sin que esto amerite pago o indemnización alguna para la otra Parte.

El término del Contrato no afectará aquellas operaciones pendientes de cumplimiento a la fecha de la terminación, quedando sujetas a las disposiciones de este Contrato hasta que hayan sido debidamente cumplidas.

XVIII: NORMAS DE CONFIDENCIALIDAD.

La Corredora dará tratamiento confidencial a cualquier información que le entregue el Cliente y que no haya autorizado a compartir con otras entidades relacionadas. No obstante lo anterior, el Inversionista declara conocer y aceptar que la Corredora está y estará obligada a:

1. Informar a la “Unidad de Análisis Financiero” (UAF) cualquier operación sospechosa que pudiere llegar a su conocimiento, en el transcurso de sus operaciones o actividades;
2. Entregar a dicha Unidad, cualquier tipo de información o documento que ésta requiera;
3. Informar a la CMF, la UAF y/o cualquier organismo fiscalizador, las operaciones, bienes, libros registros, y todo documento, explicaciones y aclaraciones que las investigaciones requieran; e
4. Informar al Banco Central de Chile, de acuerdo a las normas contenidas en el Compendio de Normas de Cambios Internacionales, sobre compra, venta, operación, envío o transporte de moneda extranjera que pudiere llevar a cabo.

XIX: JURISDICCIÓN Y LEGISLACIÓN APLICABLE.

Este Contrato se regirá por las leyes de la República de Chile y por las normas particulares dictadas por la CMF y la Bolsa de Comercio de Santiago (BCS).

Cualquier dificultad o controversia que se produzca entre los contratantes respecto de la aplicación, interpretación, duración, validez o ejecución de este contrato o cualquier otro motivo será sometida a arbitraje, conforme al Reglamento Procesal de Arbitraje del Centro de Arbitraje y Mediación de Santiago, vigente al momento de solicitarlo.

Las partes confieren poder especial irrevocable a la Cámara de Comercio de Santiago A.G., para que, a petición escrita de cualquiera de ellas, designe a un árbitro arbitrador en cuanto al procedimiento y de derecho en cuanto al fallo, de entre los integrantes del cuerpo arbitral del Centro de Arbitraje y Mediación de Santiago. Previo a la designación, cada una de las partes podrá excluir hasta 15 miembros de la nómina arbitral del referido centro.

En contra de las resoluciones del árbitro no procederá recurso alguno. El árbitro queda especialmente facultado para resolver todo asunto relacionado con su competencia y/o jurisdicción.

XX: IMPUESTOS.

Todos los impuestos que graven cualquiera de los servicios prestados por VECTOR CAPITAL en virtud del presente Contrato o en virtud de cualquiera de las operaciones que se efectúan conforme a él, serán de cargo exclusivo del Inversionista.

XXI: MISCELÁNEOS.

Para todos los efectos derivados de este Acuerdo, se fija domicilio en la Comuna de Santiago de Chile.

Este Contrato se firma en dos ejemplares de igual tenor y fecha, quedando uno en poder de cada una de las partes.

La personería de don Federico José Goycoolea Sáez para representar a Vector Capital Corredores de Bolsa SpA consta en de escritura pública de fecha 17 de agosto de 2021, otorgada en la Notaría de don Patricio Raby Benavente.

Santiago, día de mes de año

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Nombre: Nombre completo
RUT: RUT